对李绍武处以没收违法所得1021.6万元，并罚款600万元，终身不得从事证券业务或担任上市公司董监高职务的处罚
■本报记者 朱宝琛
“没收违法所得1021.6万元，并处以600万元罚款，同时，终身不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务”，这是中国证监会有关部门负责人昨日向记者通报的“李绍武违法违规案”处罚结果。
据了解，李绍武事件是第一个确证的投行PE腐败案。
经查，2001年3月，国信证券深圳投行三部提交洛阳轴承研究所改制上市报告，同年4月，国信证券轴研所项目审批获得通过，李绍武为项目负责人。2001年12月至2003年3月，国信证券对洛阳轴研科技(8.99,0.19,2.16%)股份有限公司进行上市辅导，李绍武为辅导人员。2001年，李绍武在得知轴研科技将引入战略投资者后，介绍本人控制的深圳市昕利科技发展有限公司于同年8月以发起人战略投资者的身份认购65万股轴研科技股份。2005年5月，轴研科技在深圳证券交易所上市，昕利科技持有的上述股份进行登记，至2007年3月5日全部卖出。
此外，2001年起，李绍武利用其在国信证券投资银行部工作的职务便利，还在对深圳莱宝高科股份有限公司、河南佰利联(25.25,0.33,1.32%)化学股份有限公司、河南四方达超硬材料股份有限公司等3家拟上市公司进行改制辅导和保荐上市过程中，通过其配偶邱某、岳母冯某等的名义，持有、转其股份或买卖其股票。
证监会认定，李绍武上述行为违反了《证券法》第四十三条的规定；构成了《证券法》第一百九十九条“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分”所述之行为。
